▍澤西外包政策更新 – 擴大適用範圍

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    澤西金融服務委員會(JFSC)最近宣布了最新的外包政策(Outsourcing policy)和指南,將對受監管實體及其服務供應商產生影響,這項政策預計於2024年1月1日生效,並設有為期六個月的過渡期,以便調整現有和新的外包協議。

    什麼是外包(Outsourcing policy)?

    外包為企業和服務供應商之間達成的一種協議,由服務供應商執行外包活動,若服務供應商未能執行或對外包活動執行不到位,將嚴重影響企業達成合規標準。

    新政策

    1. 擴大適用範圍
      其中的重要修訂是,根據《Control of Borrowing (Jersey) Order 1958》(COBO)獲得准許的私募基金或其他基金(可能包括非澤西註冊和未受監管的基金)不再受到政策約束。然而需注意的是,該政策仍然適用於這些基金的服務供應商,前提是該服務供應商受澤西政府監管並受到相應法律和/或監管要求的約束。此外,對於非澤西註冊的基金,如果服務供應商僅提供管理服務,且該基金的管理和控制在澤西以外,則該基金不受政策約束,但政策適用於澤西的服務供應商。同樣,如果非澤西註冊基金僅計劃根據COBO同意在澤西進行募資而在澤西無實質管理和控制,那麼該基金也不在政策範圍內。

    2. AML/CFT/CPF法律修訂的影響
      現所有基金和證券發行商以及其服務供應商現在都需要遵守JFSC的AML/CFT/CPF手冊下的註冊要求和對應的AML/CFT/CPF義務。因此,該政策將適用於所有基金及其服務供應商,就AML/CFT/CPF服務而言,與所有其他澤西金融機構、指定的非金融業務和職業以及虛擬資產服務供應商一樣,但AMLSP(Anti-Money Laundering Service Provider)除外。

    3. AMLSP服務
      受監管的實體只有在由AML/CFT/CPF義務從事的外包活動方面受到該政策限制,如果AMLSP代表受監管單位執行符合AML/CFT/CPF手冊標準的外包活動,則此類外包活動不受政策約束。相反地,如果AMLSP代表受監管單位執行的服務不符合手冊中設定的標準,則受監管單位人和AMLSP將受到政策約束。

    結論

    儘管政策已確定於2024年1月1日生效,但同時配有六個月的過渡期,企業應利用過渡期仔細審查其現有的外包活動,確保在政策生效後仍能保持合規性。此外,企業也應在過渡期結束前再次檢查相關活動,確定所有受到新政策約束的外包活動均已經完成新的審核流程。

    資料來源

    https://www.ogier.com/news-and-insights/insight/the-new-jfsc-outsourcing-policy-overview-impact-and-actions-required/

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