新聞快訊
《開曼群島金融管理局》針對信託和公司服務供應商（TCSPs）及公司管理人員的招聘和選拔標準設定了最低要求，以確保招聘過程的透明性和符合監管需求。這些標準包括招聘前需獲得批准，並根據候選人的誠信、能力等因素進行選拔。持續專業發展（CPD）政策被要求進行定期審查，確保員工持續提升專業能力。記錄保存以及對董事服務的嚴格要求也被強調，並警告如有違反將面臨法律責任。
新聞摘要
根據《開曼群島金融管理局》發布的《信託和公司服務供應商及公司管理人員的招聘和選拔標準》指南，該文件為信託和公司服務供應商（TCSPs）及公司管理人員設定了與招聘、選拔以及持續專業發展相關的標準。以下是重點內容：
1. 目的與範疇：
- 該文件旨在設定最低要求，與受監管實體（如TCSPs和公司管理人員）在招聘、選拔、能力和持續專業發展方面的標準。
- 該標準適用於根據《銀行與信託公司法》（BTCA）和《公司管理法》（CMA）持有牌照的實體。
2.關鍵人員招聘：
- 受監管的實體在任命關鍵人員之前，必須獲得《開曼群島金融管理局》（CIMA）的批准。
- 招聘過程應確保候選人具備適任資格，並考慮誠信、能力、財務穩健性等因素。
- 招聘政策應至少每年審查一次，以確保其符合行業發展和業務需求。
3.招聘後的監督：
- 受監管實體應確保關鍵人員在其職位期間保持適任資格和能力。
- 每年應對關鍵人員的表現、資格及行為進行審查，並採取措施糾正任何差距或不當行為。
4.董事服務責任：
- 受監管實體所任命的董事或替代董事必須誠實地行事，並為客戶的最大利益服務，確保其知識更新並遵守所有法律和治理義務。
5.持續培訓與專業發展（CPD）：
- 受監管實體應設立正式的CPD政策，確保所有員工，特別是關鍵人員的持續發展。
- 培訓計劃應根據員工的職責進行調整，並每三年審查一次，以確保其符合組織需求。
6.記錄保存：
- 受監管實體必須詳細保存招聘決策、投訴、工作職責、申請和培訓活動的記錄。
- CPD活動的記錄，包括培訓參與和考核結果，也必須妥善保存。
7.執法：
- 如有違反這些規則的情況，將根據CIMA的指導方針進行執法行動。
這些標準能確保信託和公司服務領域的招聘和培訓實踐公平、透明且符合監管要求，從而降低金融不當行為或其他犯罪活動的風險。
資料來源
https://www.gov.ky/publication-detail/rule-and-statement-of-guidance-–-recruitment-and-selection-standards-for-trust-and-corporate-service-providers-and-company-managers.-(ex73,-s4)
https://click.step-email.org/?qs=b0ed2af88ccc05c111523dfdb3a4360caf1c6fffdf3f60cb093bed4852a089eb522f9f7a1bc2aaa2e933482913359d04f252ac0c6292bb21
